安大略省的证券监督机构在一份新的报告中表示，QuadrigaCX加密货币交易所丢失的大部分资金源于其创始人、已故的杰拉尔德-科腾(Gerald Cotten)的欺诈性交易，他将其作为庞氏骗局来经营。
Quadriga曾是加拿大最大的比特币等虚拟货币交易交易所，在Cotten先生于2018年12月去世后，该交易所的运营受到了审查。该平台的创始人兼唯一董事30岁，他在印度度蜜月时死于与克罗恩病有关的并发症，留下超过7.6万名客户，合计欠款2.15亿元。
破产受托人安永会计师事务所仅能收回其中4600万元资金，造成1.69亿元的资金缺口。
安省证券委员会对Quadriga的经营进行了审查，以确定资金的去向。OSC周四公开的报告，平息了人们对数百万美元可能被留在桌子上的猜测，因为随着Cotten先生的死亡，Quadriga的加密货币钱包无法访问。
根据OSC的审查，Quadriga的大部分亏空--大约1.15亿元--源于欺诈性交易，该审查历时10个月，涉及分析交易和区块链数据并采访关键证人。Cotten先生以Sceptre Gerry、Aretwo Deetwo和Seethree Peaohhh等别名开设了Quadriga账户，将没有任何真实存款支持的虚构加密货币记入账户。
"只要敲几下键盘，Cotten就能让任何数额的假钱或加密资产出现在他的别名账户中，而且他经常这样做，"OSC的报告写道。
有两次，他将大笔存款记入他以Chris Markay的别名操作的账户，一次是1亿元，另一次是5000万元，然后他用这些钱与平台上的客户进行交易。
当加密货币的价格发生变化时，Cotten先生蒙受了损失，造成了亏空，他用其他客户的存款来弥补。"实际上，这意味着Quadriga的运作就像一个庞氏骗局，"报告说。
他在其他加密货币交易所交易客户资产时，又损失了2800万美元，他的做法没有通知客户。
代表破产交易所用户的律师事务所Miller Thomson LLP去年年底要求皇家骑警挖掘Cotten先生的尸体，并进行尸检，因为他的死亡 "情况可疑"。这封日期为2019年12月13日的信说，由于 "分解问题"，需要进行尸检，以确认尸体的身份和死因，并要求在2020年春季之前完成。
OSC表示，其调查结果是针对Quadriga的，不应认为这意味着其他加密货币交易所也发生了类似的不当行为。
不过，监管机构提醒说，这类交易所涉及 "独特的风险"，投资者可能没有意识到这一点，并以Quadriga的例子提醒人们，除了特殊情况，加密交易平台需要在各自的证券委员会注册。Quadriga并没有注册，但根据1月份通过加拿大证券管理机构发布的指导意见，像它这样的平台需要注册。
在该指南中，CSA--加拿大所有证券委员会的伞形组织--表示，任何加密资产交易平台如果不立即向客户交付基础加密资产，都将被认为是在进行证券或衍生品交易。
"许多加密资产交易平台没有注册，并采取了不需要向证券监管机构注册的立场。这是向这些平台的用户和潜在用户传达的重要信息，因为他们可能会对加密资产交易平台的监管程度产生错误印象。"报告称。
OSC表示，鉴于公司的 "指挥者 "已经去世，公司已经停止运营，而且其资产现在正处于法院监督的破产程序中，因此，OSC已经确定对Quadriga发起执法程序不符合公众利益。而监管部门却公布了调查结果，希望这样做可以防止这种情况再次发生。
www.theglobeandmail.com
Quadriga曾是加拿大最大的比特币等虚拟货币交易交易所，在Cotten先生于2018年12月去世后，该交易所的运营受到了审查。该平台的创始人兼唯一董事30岁，他在印度度蜜月时死于与克罗恩病有关的并发症，留下超过7.6万名客户，合计欠款2.15亿元。
破产受托人安永会计师事务所仅能收回其中4600万元资金，造成1.69亿元的资金缺口。
安省证券委员会对Quadriga的经营进行了审查，以确定资金的去向。OSC周四公开的报告，平息了人们对数百万美元可能被留在桌子上的猜测，因为随着Cotten先生的死亡，Quadriga的加密货币钱包无法访问。
根据OSC的审查，Quadriga的大部分亏空--大约1.15亿元--源于欺诈性交易，该审查历时10个月，涉及分析交易和区块链数据并采访关键证人。Cotten先生以Sceptre Gerry、Aretwo Deetwo和Seethree Peaohhh等别名开设了Quadriga账户，将没有任何真实存款支持的虚构加密货币记入账户。
"只要敲几下键盘，Cotten就能让任何数额的假钱或加密资产出现在他的别名账户中，而且他经常这样做，"OSC的报告写道。
有两次，他将大笔存款记入他以Chris Markay的别名操作的账户，一次是1亿元，另一次是5000万元，然后他用这些钱与平台上的客户进行交易。
当加密货币的价格发生变化时，Cotten先生蒙受了损失，造成了亏空，他用其他客户的存款来弥补。"实际上，这意味着Quadriga的运作就像一个庞氏骗局，"报告说。
他在其他加密货币交易所交易客户资产时，又损失了2800万美元，他的做法没有通知客户。
代表破产交易所用户的律师事务所Miller Thomson LLP去年年底要求皇家骑警挖掘Cotten先生的尸体，并进行尸检，因为他的死亡 "情况可疑"。这封日期为2019年12月13日的信说，由于 "分解问题"，需要进行尸检，以确认尸体的身份和死因，并要求在2020年春季之前完成。
OSC表示，其调查结果是针对Quadriga的，不应认为这意味着其他加密货币交易所也发生了类似的不当行为。
不过，监管机构提醒说，这类交易所涉及 "独特的风险"，投资者可能没有意识到这一点，并以Quadriga的例子提醒人们，除了特殊情况，加密交易平台需要在各自的证券委员会注册。Quadriga并没有注册，但根据1月份通过加拿大证券管理机构发布的指导意见，像它这样的平台需要注册。
在该指南中，CSA--加拿大所有证券委员会的伞形组织--表示，任何加密资产交易平台如果不立即向客户交付基础加密资产，都将被认为是在进行证券或衍生品交易。
"许多加密资产交易平台没有注册，并采取了不需要向证券监管机构注册的立场。这是向这些平台的用户和潜在用户传达的重要信息，因为他们可能会对加密资产交易平台的监管程度产生错误印象。"报告称。
OSC表示，鉴于公司的 "指挥者 "已经去世，公司已经停止运营，而且其资产现在正处于法院监督的破产程序中，因此，OSC已经确定对Quadriga发起执法程序不符合公众利益。而监管部门却公布了调查结果，希望这样做可以防止这种情况再次发生。
Quadriga’s missing money due to fraudulent trading by founder, watchdog says
A review by the Ontario Securities Commission reveals Gerald Cotten opened accounts under aliases crediting them with fictitious cryptocurrency
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最后编辑: 2020-06-11
