安大略省的证券监督机构在一份新的报告中表示,QuadrigaCX加密货币交易所丢失的大部分资金源于其创始人、已故的杰拉尔德-科腾(Gerald Cotten)的欺诈性交易,他将其作为庞氏骗局来经营。
Quadriga曾是加拿大最大的比特币等虚拟货币交易交易所,在Cotten先生于2018年12月去世后,该交易所的运营受到了审查。该平台的创始人兼唯一董事30岁,他在印度度蜜月时死于与克罗恩病有关的并发症,留下超过7.6万名客户,合计欠款2.15亿元。
破产受托人安永会计师事务所仅能收回其中4600万元资金,造成1.69亿元的资金缺口。
安省证券委员会对Quadriga的经营进行了审查,以确定资金的去向。OSC周四公开的报告,平息了人们对数百万美元可能被留在桌子上的猜测,因为随着Cotten先生的死亡,Quadriga的加密货币钱包无法访问。
根据OSC的审查,Quadriga的大部分亏空--大约1.15亿元--源于欺诈性交易,该审查历时10个月,涉及分析交易和区块链数据并采访关键证人。Cotten先生以Sceptre Gerry、Aretwo Deetwo和Seethree Peaohhh等别名开设了Quadriga账户,将没有任何真实存款支持的虚构加密货币记入账户。
"只要敲几下键盘,Cotten就能让任何数额的假钱或加密资产出现在他的别名账户中,而且他经常这样做,"OSC的报告写道。
有两次,他将大笔存款记入他以Chris Markay的别名操作的账户,一次是1亿元,另一次是5000万元,然后他用这些钱与平台上的客户进行交易。
当加密货币的价格发生变化时,Cotten先生蒙受了损失,造成了亏空,他用其他客户的存款来弥补。"实际上,这意味着Quadriga的运作就像一个庞氏骗局,"报告说。
他在其他加密货币交易所交易客户资产时,又损失了2800万美元,他的做法没有通知客户。
代表破产交易所用户的律师事务所Miller Thomson LLP去年年底要求皇家骑警挖掘Cotten先生的尸体,并进行尸检,因为他的死亡 "情况可疑"。这封日期为2019年12月13日的信说,由于 "分解问题",需要进行尸检,以确认尸体的身份和死因,并要求在2020年春季之前完成。
OSC表示,其调查结果是针对Quadriga的,不应认为这意味着其他加密货币交易所也发生了类似的不当行为。
不过,监管机构提醒说,这类交易所涉及 "独特的风险",投资者可能没有意识到这一点,并以Quadriga的例子提醒人们,除了特殊情况,加密交易平台需要在各自的证券委员会注册。Quadriga并没有注册,但根据1月份通过加拿大证券管理机构发布的指导意见,像它这样的平台需要注册。
在该指南中,CSA--加拿大所有证券委员会的伞形组织--表示,任何加密资产交易平台如果不立即向客户交付基础加密资产,都将被认为是在进行证券或衍生品交易。
"许多加密资产交易平台没有注册,并采取了不需要向证券监管机构注册的立场。这是向这些平台的用户和潜在用户传达的重要信息,因为他们可能会对加密资产交易平台的监管程度产生错误印象。"报告称。
OSC表示,鉴于公司的 "指挥者 "已经去世,公司已经停止运营,而且其资产现在正处于法院监督的破产程序中,因此,OSC已经确定对Quadriga发起执法程序不符合公众利益。而监管部门却公布了调查结果,希望这样做可以防止这种情况再次发生。
Quadriga曾是加拿大最大的比特币等虚拟货币交易交易所,在Cotten先生于2018年12月去世后,该交易所的运营受到了审查。该平台的创始人兼唯一董事30岁,他在印度度蜜月时死于与克罗恩病有关的并发症,留下超过7.6万名客户,合计欠款2.15亿元。
破产受托人安永会计师事务所仅能收回其中4600万元资金,造成1.69亿元的资金缺口。
安省证券委员会对Quadriga的经营进行了审查,以确定资金的去向。OSC周四公开的报告,平息了人们对数百万美元可能被留在桌子上的猜测,因为随着Cotten先生的死亡,Quadriga的加密货币钱包无法访问。
根据OSC的审查,Quadriga的大部分亏空--大约1.15亿元--源于欺诈性交易,该审查历时10个月,涉及分析交易和区块链数据并采访关键证人。Cotten先生以Sceptre Gerry、Aretwo Deetwo和Seethree Peaohhh等别名开设了Quadriga账户,将没有任何真实存款支持的虚构加密货币记入账户。
"只要敲几下键盘,Cotten就能让任何数额的假钱或加密资产出现在他的别名账户中,而且他经常这样做,"OSC的报告写道。
有两次,他将大笔存款记入他以Chris Markay的别名操作的账户,一次是1亿元,另一次是5000万元,然后他用这些钱与平台上的客户进行交易。
当加密货币的价格发生变化时,Cotten先生蒙受了损失,造成了亏空,他用其他客户的存款来弥补。"实际上,这意味着Quadriga的运作就像一个庞氏骗局,"报告说。
他在其他加密货币交易所交易客户资产时,又损失了2800万美元,他的做法没有通知客户。
代表破产交易所用户的律师事务所Miller Thomson LLP去年年底要求皇家骑警挖掘Cotten先生的尸体,并进行尸检,因为他的死亡 "情况可疑"。这封日期为2019年12月13日的信说,由于 "分解问题",需要进行尸检,以确认尸体的身份和死因,并要求在2020年春季之前完成。
OSC表示,其调查结果是针对Quadriga的,不应认为这意味着其他加密货币交易所也发生了类似的不当行为。
不过,监管机构提醒说,这类交易所涉及 "独特的风险",投资者可能没有意识到这一点,并以Quadriga的例子提醒人们,除了特殊情况,加密交易平台需要在各自的证券委员会注册。Quadriga并没有注册,但根据1月份通过加拿大证券管理机构发布的指导意见,像它这样的平台需要注册。
在该指南中,CSA--加拿大所有证券委员会的伞形组织--表示,任何加密资产交易平台如果不立即向客户交付基础加密资产,都将被认为是在进行证券或衍生品交易。
"许多加密资产交易平台没有注册,并采取了不需要向证券监管机构注册的立场。这是向这些平台的用户和潜在用户传达的重要信息,因为他们可能会对加密资产交易平台的监管程度产生错误印象。"报告称。
OSC表示,鉴于公司的 "指挥者 "已经去世,公司已经停止运营,而且其资产现在正处于法院监督的破产程序中,因此,OSC已经确定对Quadriga发起执法程序不符合公众利益。而监管部门却公布了调查结果,希望这样做可以防止这种情况再次发生。
Quadriga’s missing money due to fraudulent trading by founder, watchdog says
A review by the Ontario Securities Commission reveals Gerald Cotten opened accounts under aliases crediting them with fictitious cryptocurrency
www.theglobeandmail.com
最后编辑: 2020-06-11